证监会:努力形成提高上市公司质量新格局

国务院新闻办公室10月12日举行国务院政策例行吹风会,中国证监会副主席阎庆民指出,最近国务院发布了《关于进一步提高上市公司质量的意见》,这是全面深化资本市场改革、助力形成双循环新发展格局的又一重大举措。证监会将继续推进资本市场全面深化改革开放,助力落实好“六稳”“六保”任务;着力加强与地方政府、相关部委等各方协作配合,不断优化政策环境和生态体系,努力形成提高上市公司质量工作新格局。

此外,证监会上市公司监管部主任李明表示,证监会将按照“建制度、不干预、零容忍”的九字方针,在保持新股常态化发行的同时,加强研究评估,全面总结试点注册制改革的经验,积极稳妥做好在全市场推行注册制改革准备,及时根据市场发展情况,进一步优化发行上市条件,支持符合条件的企业股权融资,更好服务加快构建新发展格局和经济高质量发展。

持续优化“四个环境”

阎庆民表示,证监会将认真贯彻落实党中央、国务院决策部署,把提高上市公司质量作为全面深化资本市场改革的重中之重,在国务院金融委的统一指挥协调下,学习好、宣传好、贯彻好,研究提出贯彻《意见》的具体工作安排,细化任务分工,狠抓督办落实。进一步加强基础制度建设,落实好新证券法,完善制度规则体系,提升上市公司监管水平。全面落实“零容忍”要求,严厉打击财务造假、虚假信息披露等违法违规行为,切实维护好市场秩序。

阎庆民指出,资本市场是一个生态体系,上市公司数量众多、分布十分广泛,在提高上市公司质量的过程中离不开各方的大力支持。他强调,上市公司实现高质量发展,需要持续优化“四个环境”:一是政策环境。证监会这些年的监管工作,得益于立法司法机关、产业主管、宏观管理、市场监管等部门和地方党委和政府的大力支持,今后要继续加强协作配合,共同发力。二是中介环境。在注册制环境下,更加需要强化中介机构“看门人”的职责。三是舆论环境。资本市场是“信息+信心”的市场,媒体是重要参与者。四是文化环境。健康成熟的企业文化和理性的投资文化是提高上市公司质量的重要推动力,所以要有一个成熟的企业文化和理性的投资文化,为提高上市公司质量创造优良“软环境”。

阎庆民强调,证监会将把强化公司治理作为提高上市公司质量的一项重要工作,通过开展上市公司治理专项行动等方式,进一步提高上市公司治理水平,即“四个进一步”:进一步提高控股股东和实际控制人诚信履责的能力、进一步强化公司治理底线要求、进一步倡导上市公司治理最佳实践、进一步加强提高公司治理的透明度。

支持各类机构积极参与风险化解

李明指出,股票质押风险和资金占用、违规担保是近一段时间上市公司面临的突出问题,也是目前资本市场上面临的一个痛点。下一步,证监会将按照《意见》的精神重点做好三项工作:一是和有关部门一起出台场内外质押一致性监管的政策;二是加强信息共享,强化监控,守住不发生系统性风险的底线;三是支持银行、证券、保险、私募等各类机构积极参与风险化解,推动质押风险的总量不断下降。

关于占用担保问题,李明指出,早在2005年,证监会就将“清欠解保”作为专项治理的重要内容,推动出台了刑法修正案(六),增加了“背信损害上市公司利益罪”,完善相关法规制度,在一定时期解决了这个问题。近几年,中小企业融资难问题日益突出,部分上市公司控股股东融资需求迫切,开始铤而走险,资金占用和违规担保死灰复燃。对此,证监会将按照《意见》确定的“依法监管、分类处置”的原则,对于已形成的资金占用和违规担保问题,督促责任方限期清偿化解,保护上市公司利益;对于限期未整改或者新发生的资金占用违规担保等行为将严厉查处,涉嫌犯罪的依法追究刑事责任,绝不姑息。